1.以下不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.免稅待遇

　　2.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1年

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　3.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為(　　)。

　　A.申報(bào)

　　B.成交

　　C.委托

　　D.開(kāi)戶(hù)

　　4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過(guò)該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　5.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說(shuō)明該國(guó)出現(xiàn)了(　　)。

　　A.貨幣危機(jī)

　　B.銀行危機(jī)

　　C.外債危機(jī)

　　D.系統(tǒng)性金融危機(jī)

　　6.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　7.無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場(chǎng)所不固定，分散交易

　　B.交易范圍比較廣

　　C.交易時(shí)間不集中

　　D.交易的種類(lèi)多

　　8.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性強(qiáng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)小

　　C.償還期短

　　D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

　　9.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為1年

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷(xiāo)商的應(yīng)重新注冊(cè)

　　D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　10.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括(　　)。

　　A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　11.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　12.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是(　　)。

　　A.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　　B.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

　　C.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

　　D.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　13.調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的(　　)功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響。

　　A.資本積聚

　　B.交易功能

　　C.避險(xiǎn)功能

　　D.財(cái)富投資

　　14.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　15.(　　)基金管理費(fèi)率最高。

　　A.證券衍生工具基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　16.證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　17.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　18.甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶(hù)，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　C.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　19.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　20.以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.非金融機(jī)構(gòu)