1、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

　　A、相互依賴

　　B、相互促進

　　C、相互競爭

　　D、相互制衡

　　正確答案： D

　　解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機關(guān)認(rèn)可的金融機構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　2、QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)。

　　A、證券市場

　　B、基金市場

　　C、信托市場

　　D、房地產(chǎn)市場

　　正確答案： A

　　解析：QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

　　3、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是()。

　　A、證券交易所

　　B、店頭市場

　　C、柜員市場

　　D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

　　正確答案： B

　　解析：在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是柜臺市場。柜臺市場又稱“店頭市場”。

　　4、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　解析：我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　5、證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A、證券投資者

　　B、發(fā)行人

　　C、上市公司

　　D、資信評級機構(gòu)

　　正確答案： B

　　解析：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　6、基金一般反映的是()。

　　A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B、信托關(guān)系

　　C、借貸關(guān)系

　　D、所有權(quán)關(guān)系

　　正確答案： B

　　解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權(quán)人的權(quán)利

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的義務(wù)

　　D、債權(quán)人的責(zé)任

　　正確答案： B

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

　　8、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報

　　正確答案： C

　　解析：證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　9、市價委托的優(yōu)點是()。

　　A、有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價格成交

　　D、證券可以以客戶預(yù)期的價格成交

　　正確答案： B

　　解析：其他三項為限價委托的優(yōu)點。

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　　10、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　解析：應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。