11、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　12、長期資本流動的主要方式包括()。Ⅰ.國際直接投資Ⅱ.銀行資金調(diào)撥Ⅲ.國際證券投資Ⅳ.國際貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　13、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。

　　14、普通股股東的權(quán)利包括()。Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議后者質(zhì)詢Ⅲ.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利�！度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。

　　15、持有區(qū)間收益中的收入回報包括()。Ⅰ.分紅Ⅱ.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少Ⅲ.利息Ⅳ.租金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

　　16、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　17、根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。Ⅰ.當(dāng)日委托Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價委托Ⅳ.開市委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　18、證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括()。Ⅰ.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金管理費

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。

　　19、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，正確的是()。Ⅰ.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控Ⅱ.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源Ⅲ.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控Ⅳ.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　20、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價格、再投資收益率。