11、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的()。

　　A、業(yè)務(wù)范圍

　　B、名單和照片

　　C、過往經(jīng)驗

　　D、聯(lián)系方式

　　正確答案： B

　　解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　　12、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A、公司制

　　B、會員制

　　C、審批制

　　D、許可制

　　正確答案： B

　　解析：會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營利法人。會員制是我國證券交易所的唯一組織形式。

　　13、證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由()腦電系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

　　A、證券交易所

　　B、同業(yè)拆借中心

　　C、中央國債登記結(jié)算公司

　　D、證券公司營業(yè)部

　　正確答案： A

　　解析：證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。

　　14、我國第一家信托投資公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年3月]

　　C、[1979年10月]

　　D、[1984年11月]

　　正確答案： C

　　解析：1979年10月，第一家信托投資公司——中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。

　　15、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。

　　A、審核認(rèn)定

　　B、確認(rèn)成交

　　C、市場定價

　　D、清算交收

　　正確答案： B

　　解析：債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認(rèn)成交3個交易步驟。

　　16、我國證券交易所的決策機構(gòu)是()。

　　A、會員大會

　　B、理事會

　　C、專門委員會

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： B

　　解析：我國證券交易所的決策機構(gòu)是理事會。

　　17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　解析：考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　18、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　解析：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　20、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　解析：對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。