11、以下各類基金中，風(fēng)險最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： A

　　解析：風(fēng)險最大的是衍生工具基金。

　　12、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)

　　C、索取權(quán)

　　D、管理權(quán)

　　正確答案： A

　　解析：優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　13、有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　解析：國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。"

　　14、證券公司()為基礎(chǔ),以財務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù),對證券公司進行評價和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　正確答案： B

　　解析：以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ).以財務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù),對證券公司進行評價和分類"

　　15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　正確答案： A

　　解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).公司凈資本不得低干2億元.

　　16、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

　　正確答案： D

　　解析：證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3三公)""三原則公""具體原則包括。公開原則，公平原則，公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。"

　　17、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、大西洋期權(quán)

　　正確答案： A

　　解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行.

　　18、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000萬元

　　B、3000萬

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　解析：中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　19、最基本的()涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護。若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約時間，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

　　正確答案： D

　　解析：此題考查信用違約互換的特點。

　　20、全融期權(quán)的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：(1)現(xiàn)保值功能根據(jù)《企業(yè)會計準則第24號——套期保值》的走義,套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等.指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動(2)價格發(fā)現(xiàn)功能.價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公平、高效、競爭的期貨幣場中,通過集中競價形成期貨價格的功能.(3)投機功能.(4)套利功能.