1、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：Ⅰ項，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;Ⅲ項，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　2、公司的主要財務(wù)報表包括()。Ⅰ.產(chǎn)品銷售明細(xì)表Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ.利潤表Ⅳ.現(xiàn)金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：財務(wù)報表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表三大報表，另外還包括所有者權(quán)益變動表。根據(jù)三大財務(wù)報表的信息，投資者可以了解企業(yè)財務(wù)狀況、計算財務(wù)比率和分析企業(yè)的營運狀況、價值和風(fēng)險特征。

　　3、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法正確的是()。Ⅰ.證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶Ⅲ.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃Ⅳ.應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有()。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　5、金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.低風(fēng)險

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：金融衍生工具具有下列四個顯著特性：(1)跨期性。(2)杠桿性。(3)聯(lián)動性。(4)不確定性或高風(fēng)險性。

　　6、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報送制度Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。(3)年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　7、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法正確的是()。Ⅰ.目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易Ⅲ.目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易Ⅳ.目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

　　8、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.專設(shè)賬戶、單獨管理Ⅱ.證券公司自營情況報告Ⅲ.刑事處罰Ⅳ.中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

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　　9、最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的"上月證券買入金額”包括()。Ⅰ.債券回購初始融出資金金額Ⅱ.到期購回金額Ⅲ.采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額Ⅳ.買斷式回購到期購回金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： D

　　解析：上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　10、關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險Ⅱ.根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險等Ⅲ.目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的價差風(fēng)險Ⅳ.目前，我國證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的本金風(fēng)險;采取要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保等方式，防范結(jié)算的價差風(fēng)險。