16、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　正確答案： C

　　解析：從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　17、金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足的部分按每日()利率處以罰息。

　　A、0.1‰

　　B、0.3‰

　　C、0.5‰

　　D、0.6‰

　　正確答案： D

　　解析：金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　18、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬

　　B、500萬

　　C、100萬

　　D、200萬

　　正確答案： C

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　19、根據(jù)()，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、委托價格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　20、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

　　A、波動性

　　B、風(fēng)險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案： B

　　解析：證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

　　21、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　22、采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　正確答案： C

　　解析：申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結(jié)果。

　　23、在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正確答案： A

　　解析：期限最短的交易品種是1天。

　　24、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有()時間段為集合競價時間。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、4個

　　正確答案： B

　　解析：深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14:57～15:00為收盤集合競價時間。

　　25、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案： D

　　解析：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當充分披露。

　　26、下列三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是()。

　　A、股票、基金、債券

　　B、股票、債券、基金

　　C、基金、股票、債券

　　D、基金、債券、股票

　　正確答案： A

　　解析：選項中的三種證券投資中，股票投資風(fēng)險最大，基金次之，債券收益最為穩(wěn)定。

　　27、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)()結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A、動態(tài)市盈率

　　B、靜態(tài)市盈率

　　C、累計投標詢價

　　D、初步詢價

　　正確答案： D

　　解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　28、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于()的收入，一部分由證券公司留存。

　　A、國家稅收部門

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　29、國家為彌補財政預(yù)算赤字實際發(fā)行的債券稱為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設(shè)債券

　　D、重點建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　解析：政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補政府預(yù)算赤字的國債。

　　30、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標志性事件是()。

　　A、中國銀監(jiān)會成立

　　B、中國證監(jiān)會成立

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會成立

　　D、中國人民銀行成立

　　正確答案： A

　　解析：2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準設(shè)立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。