1.下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有(　　)。

　　Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.屬于商品證券的有(　　)。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　5.企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.套期保值的基本類型有(　　)。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　　Ⅳ.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.按資金用途分類，國(guó)債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債Ⅲ.流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括(　　)。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、�.目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　11.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　�、�.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　12.按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

　�、�.衍生證券投資基金Ⅱ.成長(zhǎng)型基金

　�、�.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法。正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.貨幣期權(quán)合約主要以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

　�、�.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類.權(quán)證分為(　　)。

　　Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.股權(quán)類期貨是以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.國(guó)際債券的投資者主要有(　　)。

　　Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財(cái)團(tuán)Ⅳ.自然人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有(　　)。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　�、�.可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　�、�.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ