1、 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

　　B.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

　　C.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度

　　D.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度

　　2、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種(　　)。

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　3、 證券發(fā)行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

　　4、 根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　5、 當上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況異常或者其他異常情況，交易所可對該公司股票交易實行退市風險警示的處理措施之一是，在公司股票簡稱前冠以(　　)字樣。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.*FX

　　D.FX

　　6、 《人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利，由證券交易所決定(　　)。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對其股票交易做退市風險警示

　　C.對其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　7、 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的(　　)。

　　A.計算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對法

　　8、 日經(jīng)225股價指數(shù)是(　　)編制和公布的。

　　A.道·瓊斯公司

　　B.日本大藏省

　　C.日本經(jīng)濟新聞社

　　D.東京證券交易所

　　9、 以下不屬于系統(tǒng)風險的是(　　)。

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.經(jīng)濟周期波動風險

　　D.政策風險

　　10、 從財務(wù)風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是(　　)。

　　A.資本收益

　　B.收益減少

　　C.資本損失

　　D.收益增長

　　11、 《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　12、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應(yīng)當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系

　　D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當建立合理必要的隔離墻制度

　　13、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是證券(　　)方式。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　14、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于(　　)。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　15、 證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司(　　)中明確規(guī)定。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告

　　C.章程

　　D.股東會會議紀要

　　16、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　17、 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　18、 我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果直接確定發(fā)行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.初步詢價

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動態(tài)市盈率

　　19、 信息披露制度是《人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　20、 證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　參考答案：

　　1-5CCADA 6-10DDCAD

　　11-15CCCCC 16-20DCBAB