16、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案：B

　　解析：B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　17、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　解析：此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　18、以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買(mǎi)賣(mài)證券，所以具有確定的收益

　　B、證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等

　　C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利

　　正確答案：A

　　解析：收益的不確定性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案：C

　　解析：債券大宗單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進(jìn)行除權(quán)。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、恢復(fù)交易的首日

　　C、股權(quán)登記日的下一交易日

　　D、股權(quán)登記日后的第二個(gè)交易日

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日進(jìn)行除權(quán)。

　　21、()認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開(kāi)的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　正確答案：C

　　解析：內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開(kāi)的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的尚未公開(kāi)的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　22、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　23、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案：D

　　解析：國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　24、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行()。

　　A、最低下限向上浮動(dòng)制度

　　B、最高上限向下浮動(dòng)制度

　　C、隨市場(chǎng)利率浮動(dòng)制度

　　D、固定制度

　　正確答案：B

　　解析：從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　25、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案：A

　　解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的流動(dòng)性要求包括()。

　　A、對(duì)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股不設(shè)申購(gòu)上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中債券不得用于回購(gòu)

　　D、托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控

　　正確答案：A

　　解析：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開(kāi)的原則，對(duì)巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知客戶方式、以及單個(gè)客戶大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等事宜作出明確約定。

　　27、根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》和《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應(yīng)付款項(xiàng)

　　D、留存收益

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》和《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積。

　　28、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價(jià)格成交

　　D、證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格成交

　　正確答案：B

　　解析：其他三項(xiàng)為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　正確答案：C

　　解析：其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　30、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　B、利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　正確答案：C

　　解析：利用最基礎(chǔ)的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱(chēng)為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。