第 11 題

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會--分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會--分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　第 12 題

　　下列有關(guān)期貨的說法.錯(cuò)誤的是( )。

　　A、金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

　　B、期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行、也可以在場外交易

　　C、大多數(shù)期貨合約都在到期前以對沖方式了結(jié)

　　D、期貨合約對商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場所進(jìn)行，禁止場外交易。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

　　第 13 題

　　證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。

　　A、與其有業(yè)務(wù)往來

　　B、關(guān)聯(lián)交易的

　　C、信譽(yù)好的

　　D、全資擁有或者控股的

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第 14 題

　　以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法正確的是( )。

　�、�.國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

　�、�.會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任Ⅳ.國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　第 15 題

　　證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A、基金管理人

　　B、基金持有人

　　C、基金監(jiān)管人

　　D、基金發(fā)起人

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任�；�金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　第 16 題

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　第 17 題

　　目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

　　A、書面報(bào)價(jià)

　　B、電腦報(bào)價(jià)

　　C、口頭報(bào)價(jià)

　　D、傳真報(bào)價(jià)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　第 18 題

　　資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以( )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A、擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B、發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C、受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D、發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　第 19 題

　　次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A、不低于5年(包括5年)

　　B、不低于3年(包括3年)

　　C、不低于5年(不包括5年)

　　D、不低于3年(不包括3年)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　第 20 題

　　下列屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　�、�.債券屬于有價(jià)證券

　　Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。