第 11 題

　　我國的國際債券主要有( )。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.特種債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　第 12 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　第 13 題

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　B、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　按照良好的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理流程可以概括為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)主要步驟。

　　第 14 題

　　金融衍生工具市場的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　�、�.市場風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具市場的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 15 題

　　下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。

　�、�.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章 程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第 16 題

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　第 17 題

　　以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;③交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格.

　　第18 題

　　目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國港澳臺(tái)地區(qū)法人

　�、�.定居在國外的中國公民Ⅲ.外國自然人

　�、�.中國境內(nèi)居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人.

　　第 19 題

　　下列屬于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等。

　　第 20 題

　　《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括( )

　�、�.公開發(fā)行證券的條件和程序

　�、�.公開發(fā)行股票的條件

　�、�.證券發(fā)行的信息披露

　�、�.證券承銷的期限

　　A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：①公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守;②公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及報(bào)送募股申請及文件資料、募集資金的使用;③報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;④證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;⑤證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;⑥證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。