第 11 題

　　從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是( )。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　第 12 題

　　選擇性貨幣政策工具包括( )。

　�、�.消費者信用控制

　�、�.貸款限額

　�、�.利率限制

　　Ⅳ.優(yōu)惠利率

　�、�.直接干預

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產(chǎn)信用控制、消費者信用控制。

　　第 13 題

　　根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會員設立的交易單元設定的業(yè)務權(quán)限包括( )。

　　Ⅰ.大宗交易

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.獲取實時及盤后交易回報

　　Ⅳ.融資融券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　根據(jù)深圳證券交易所會員的交易單元設定的業(yè)務權(quán)限。獲取實時及盤后交易回報是交易單元的功能。

　　第 14 題

　　貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

　　Ⅰ.銀行短期存款

　�、�.國庫券

　　Ⅲ.公司短期債券

　�、�.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　第 15 題

　　目前在我國A股賬戶可用于買賣( )。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.債券

　　Ⅳ.權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第 16 題

　　股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為( )。

　　A、參與型優(yōu)先股票

　　B、股息率固定優(yōu)先股票

　　C、固定利息優(yōu)先股票

　　D、固定盈利優(yōu)先股票

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

　　第 17 題

　　( )應當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查。

　　第 18 題

　　金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

　　A、跨期性B、期限性C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風險性

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　第 19 題

　　偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

　　A、30%～50%

　　B、20%～30%

　　C、50%～70%

　　D、10%～20%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例在50%～ 70%，債券的配置比例在20%.40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　第 20 題

　　關(guān)于證券交收違約，下列說法中正確的是( )。

　�、�.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　�、�.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收

　�、�.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

　�、�.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　考察證券交收違約的處理。