證券交易所

　　在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易。

　　證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。我國規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。證券交易所職能還包括：對會員和上市公司監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)等(其他一目了然)。

　　組織形式分為：

　　1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。

　　2、會員制。由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。我國規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業(yè);深交所1991年7月3日正式營業(yè)，均會員制。會員大會是證交所最高權(quán)力機構(gòu)，職權(quán)是決定交易所重大事項(通常答案立目了然)。理事會是證交所的決策機構(gòu)，職權(quán)是：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;決定專門委員會設(shè)置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　例題：

　　1.關(guān)于證券交易所的表述，下列說法正確的是(　)。

　�、�.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所

　�、�.證券交易所本身買賣證券，也可以決定證券價格

　�、�.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　�、�.證券交易所對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　2.證券交易所的職能有(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅲ.對會員進行監(jiān)管

　�、�.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　3.證券交易所的組織形式有(　)。

　　A.公司制和會員制

　　B.公司制和個人制

　　C.會員制和事業(yè)制

　　D.契約制和合伙制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.契約制

　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　5.(　)標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　A.1998年年底，《人民共和國證券法》的出臺

　　B.1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會的成立

　　C.1988年，國債柜臺交易的正式啟動

　　D.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券交易所的發(fā)展歷程。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)，標(biāo)志著我國證券市場正式形成。