參考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過(guò)各種通訊方式.不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　6.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、消費(fèi)者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng)，而三板市場(chǎng)又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒(méi)有必然的聯(lián)系。

　　12.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　13.【答案】D。解析：記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。

　　15.【答案】D。解析：債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身無(wú)價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無(wú)關(guān)，1錯(cuò)誤：一些經(jīng)營(yíng)不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。