1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國(guó)籍債券

　　3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為(　　)。

　　A.初級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　4.(　　)的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是(　　)。

　　A.經(jīng)手費(fèi)

　　B.證管費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.審汁費(fèi)

　　9.債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升

　　B.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降

　　C.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升

　　D.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

　　10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.資信評(píng)級(jí)公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)