1.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　2.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　3.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證債券

　　4.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險

　　C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險

　　5.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務(wù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.財務(wù)公司債券

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　8.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　9.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　10.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　11.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標(biāo)

　　B.承購包銷公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　12.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)進(jìn)行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　13.在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　14.(　　)被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.中央政府債券

　　15.(　　)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　16.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　17.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　18.下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　19.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　20.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向