1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

　　4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門(mén)

　　5.對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實(shí)物債券

　　8.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購(gòu)

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

　　10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣(　　)億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(　　)萬(wàn)股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　13.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　14.中期國(guó)債是指償還期限在(　　)的國(guó)債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110