1.按名義金額計(jì)算的(　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.互換交易

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　2.關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　3.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　4.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.股票指數(shù)

　　C.歐洲美元債券

　　D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　7.在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　8.(　　)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　9.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

　　D.流動(dòng)性強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)性小

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　11.證券公司借人期限為(　　)年以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　12.關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　13.(　　)發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

　　A.財(cái)務(wù)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　14.(　　)是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券流通市場(chǎng)

　　15.債券票面利率又稱為(　　)。

　　A.實(shí)際收益率

　　B.名義利率

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　16.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括(　　)。

　　A.年度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.月度報(bào)告

　　D.季度報(bào)告

　　17.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近(　　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載的條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.會(huì)員制

　　C.市場(chǎng)制

　　D.價(jià)格制

　　19.操縱證券市場(chǎng)的行為應(yīng)該受到的處罰不包括(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　20.中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大連