11、關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行

　　B、禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行

　　正確答案：D

　　解析：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　12、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　正確答案：C

　　解析：貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　13、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、4個(gè)月

　　D、1個(gè)月

　　正確答案：A

　　解析：封閉期一般不超過3個(gè)月。

　　14、下列選項(xiàng)中，不屬于未上市流通股份的是()。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內(nèi)部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　正確答案：C

　　解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　15、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　正確答案：D

　　解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　16、下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是()。

　　A、委托有效期

　　B、買賣席位號(hào)

　　C、委托人簽名

　　D、證券賬號(hào)

　　正確答案：B

　　解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。

　　17、在競價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最小()手、最大()手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　正確答案：C

　　解析：在競價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最小1000手、最大50000手。

　　18、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是()。

　　A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　　B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　正確答案：C

　　解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　19、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效。

　　20、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案：B

　　解析：上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。