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　　第1題

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每(　)個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率。

　　第2題

　　融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

　　參考答案：B

　　參考解析：融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

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　　第3題

　　在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　)。

　　A.零息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.附息債券

　　參考答案：B

　　參考解析：浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　第4題

　　滬深300指數(shù)的基點為(　)點。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.1200

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　第5題

　　在國際市場上，(　)的常見形式是國庫券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　參考答案：A

　　參考解析：在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　第6題

　　(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.基金托管公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　第7題

　　(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A.信貸融資

　　B.直接融資

　　C.間接融資

　　D.境外融資

　　參考答案：C

　　參考解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　第8題

　　基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投機

　　D.增強市場流動性

　　參考答案：B

　　參考解析：基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第9題

　　開放式基金所特有的風(fēng)險是(　)。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險，這是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　第10題

　　股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為(　)。

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。