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　　第1題

　　基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

　　第2題

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會有詳細約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　參考答案：C

　　參考解析：每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。

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　　第3題

　　目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.總額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.差額結(jié)算

　　D.統(tǒng)一結(jié)算

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

　　第4題

　　(　)股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　參考答案：D

　　參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　第5題

　　在美國發(fā)行的外國債券稱為(　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.龍債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：B

　　參考解析：外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。

　　第6題

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點。

　　A.凈資本

　　B.負債總額

　　C.凈利潤

　　D.資本充足

　　參考答案：D

　　參考解析：在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風(fēng)險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風(fēng)險控制指標的實時監(jiān)控和預(yù)警，并對風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。

　　第7題

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.銀行及非銀行金融機構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　第8題

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第9題

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是(　)。

　　A.自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　B.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%

　　C.持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5%

　　D.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8%

　　參考答案：B

　　參考解析：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　第10題

　　所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護基金。

　　A.0.5%～5%

　　B.0.5%～3%

　　C.1%～5%

　　D.1%～3%

　　參考答案：A

　　參考解析：所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。