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　　一、單項選擇題

　　1.滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。

　　A.每點 600 元

　　B.每點 900 元

　　C.每點 100 元

　　D.每點 300 元

　　【答案】D

　　【解析】本題考查股指期貨的內(nèi)容。滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點價值 300 元人民幣。故本題選 D 選項。

　　2.不屬于我國金融債券的是( )。

　　A.政策性金融債券

　　B.財務(wù)公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.央行票據(jù)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查我國金融債券的品種。

　　我國金融債券主要有：

　　(1)政策性金融債券;

　　(2)商業(yè)銀行金融債券;

　　(3)證券公司債券;

　　(4)保險公司次級債務(wù);

　　(5)財務(wù)公司債券;

　　(6)金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券。

　　根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，一般不將中央銀行票據(jù)列在金融債券之列。

　　故本題選 D 選項。

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　　3.下列關(guān)于 ABS 產(chǎn)品的說法錯誤的是( )。

　　A.ABS 產(chǎn)品可以分為狹義的 ABS 和擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO

　　B.狹義的 ABS 主要是以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)

　　C.擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

　　D.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO 的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券(ABS)的內(nèi)容。

　　A 選項正確，ABS 產(chǎn)品可以分為狹義的 ABS 和擔(dān)保債務(wù)憑證 CDO。

　　B 選項正確，D 選項錯誤，狹義的 ABS 主要是基于某一類同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車貸款、信用卡貸款、住宅權(quán)益貸款、學(xué)生貸款、設(shè)備租賃等為標的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的 ABCP(資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù))。

　　C 選項正確，CDO 對應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)則是一系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場企業(yè)債或國家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的 MBS 等證券化產(chǎn)品。故本題選 D 選項。

　　4.國債承銷團成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，甲類和乙類成員分別為( )。

　　A.2%、0.5%

　　B.5%、0.2%

　　C.1%、0.2%

　　D.5%、0.5%

　　【答案】C

　　【解析】本題考查國債承銷的內(nèi)容。按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)期(次)國債競爭性招標額的 1%;乙類為 0.2%。故本題選 C 選項。

　　5.下列關(guān)于債券估值的說法，錯誤的是( )。

　　A.有利于債券發(fā)行人的條款會相應(yīng)降低債券價值

　　B.債券的貼現(xiàn)率是名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

　　C.債券的利率類型(浮動利率、固定利率)不會影響債券的價值

　　D.債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

　　【答案】C

　　【解析】本題考查債券估值的內(nèi)容。

　　A 選項正確，有利于債券發(fā)行人的條款會相應(yīng)降低債券價值

　　B 選項正確，債券的貼現(xiàn)率是名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

　　C 選項錯誤，債券的利率類型(浮動利率，固定利率)，債券的幣種(單一貨幣、雙幣債券)等因素都會影響債券的現(xiàn)金流。

　　D 選項正確，債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)。故本題選 C 選項。

　　6.下列最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金是( )。

　　A.封閉式基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.投資者保護基金

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金的風(fēng)險。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金，因此可能存在大量贖回的風(fēng)險。故本題選 C 選項。

　　7.中小非金融企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定( )，包括應(yīng)對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。

　　A.投資者保護機制

　　B.償債保障措施

　　C.資金償付安排

　　D.信用增進措施

　　【答案】A

　　【解析】本題考查企業(yè)集合票據(jù)的內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應(yīng)對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。故本題選 A 選項。

　　8.基金首次募集信息披露主要包括( )進行的信息披露。

　　A.基金份額發(fā)售前

　　B.基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

　　C.基金合同生效前

　　D.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金信息披露的相關(guān)內(nèi)容。基金募集信息披露可以分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。故本題選 D 選項。

　　9.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入( )。

　　A.當(dāng)期損益

　　B.流動負債

　　C.資本公積

　　D.基金資產(chǎn)原值

　　【答案】A

　　【解析】本題考查基金估值的內(nèi)容�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。故本題選 A 選項。

　　10.運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預(yù)屬于( )。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.自律手段

　　D.行政手段

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券市場監(jiān)管的手段。

　　A 選項不符合題意，法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法對證券市場進行的監(jiān)管。

　　B 選項符合題意，經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。

　　C 選項不符合題意，自律手段不屬于我國證券市場的監(jiān)管手段。

　　D 選項不符合題意，行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預(yù)。故本題選 B 選項。