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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.國債轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的( )計(jì)算。

　　A.0.05%

　　B.0.5%

　　C.0.01%

　　D.0.005%

　　【答案】D

　　【解析】《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引》第十五條規(guī)定，申請轉(zhuǎn)出的投資者應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)。轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的 0.005%計(jì)算，單筆(單只)轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低為 10 元，最高為 10000 元。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　2.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確認(rèn)客戶的撤單的委托指令后，應(yīng)( )將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　A.在一個(gè)工作日內(nèi)

　　B.在一個(gè)交易日內(nèi)

　　C.立即

　　D.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

　　【答案】C

　　【解析】在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確認(rèn)客戶撤單的委托指令后，應(yīng)立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。故本題選 C 選項(xiàng)。

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　　3.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.管理者

　　C.籌資者

　　D.監(jiān)管者

　　【答案】A

　　【解析】證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。故本題選 A選項(xiàng)。

　　4.運(yùn)用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.行政手段

　　C.自律手段

　　D.法律手段

　　【答案】A

　　【解析】經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.記名股票或無記名股票

　　B.優(yōu)先股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　【答案】C

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　6.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的( )。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　【答案】C

　　【解析】自 2000 年國務(wù)院特批企業(yè)債券以來，已經(jīng)承擔(dān)過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過 3 次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商，已經(jīng)承擔(dān)過副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過 3 次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商。各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的 1/3。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.公司債券的利率比相同期限的政府債券的利率高，這是對( )的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小，高利率是對高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　8.滬股通股票不包括的股票為( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市 A 股

　　B.上證 180 指數(shù)成分股

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.B 股

　　【答案】D

　　【解析】滬股通股票范圍包括上證 180 指數(shù)成份股、上證 380 指數(shù)成份股以及在上海交易所上市的 A+H 股公司股票。港股通股票范圍包括恒生綜合大型股指數(shù)的成份股、恒生綜合中型股指數(shù)的成份股和同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上交所上市的 A+H 股公司股票。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，負(fù)責(zé)證券交易所日常管理事務(wù)的是( )。

　　A.理事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員大會

　　D.上市總監(jiān)

　　【答案】B

　　【解析】我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　10.做市商制度又稱為( )。

　　A.大宗交易制度

　　B.競價(jià)交易制度

　　C.報(bào)價(jià)驅(qū)動制度

　　D.證券商報(bào)價(jià)制度

　　【答案】C

　　【解析】做市商制度也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙邊報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。故本題選 C 選項(xiàng)。