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　　1.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場風(fēng)險(xiǎn)

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　　2.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

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　　3.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)性

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　　4.1988年，《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

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　　5.下列選項(xiàng)中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

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　　6.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失，這種套期保值的類型為()。

　　A.牛市套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.熊市套期保值

　　D.多頭套期保值

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　　7.通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)買賣雙方均

　　B.期權(quán)買賣雙方均不

　　C.期權(quán)購入者

　　D.無擔(dān)保期權(quán)的出售者

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　　8.權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。

　　A.對(duì)沖方式

　　B.證券給付結(jié)算方式

　　C.現(xiàn)金結(jié)算方式

　　D.自動(dòng)結(jié)算方式

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　　9.在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央存托公司

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　　10.下列各項(xiàng)屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是()。

　　A.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C.保證最低收益型產(chǎn)品

　　D.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

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