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　　1.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標(biāo)

　　B.承購包銷公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

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　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

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　　3.在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

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　　4.(　　)被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.中央政府債券

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　　5.(　　)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

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　　6.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案

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　　7.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

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　　8.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

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　　9.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

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　　10.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

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