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　　1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

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　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

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　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

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　　4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

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　　5.對買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競價(jià)

　　D.公開競價(jià)

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　　6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

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　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實(shí)物債券

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　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

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　　9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

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　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

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