為幫助廣大考生在備考伊始夯實基礎(chǔ)、把握重點、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

查看試題解析 進入焚題庫

　　2、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

查看試題解析 進入焚題庫

　　3、關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的表述，錯誤的是(　)。

　　A、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)

　　B、證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　C、投資咨詢機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗

　　D、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗

查看試題解析 進入焚題庫

　　4、注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行(　)制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

查看試題解析 進入焚題庫

　　5、下列選項中，不符合申請證券評級業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

　　A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬元

　　B、有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、高級管理人員5人

查看試題解析 進入焚題庫

　　6、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動被稱為(　)。

　　A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　B、自營業(yè)務(wù)

　　C、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

查看試題解析 進入焚題庫

　　7、關(guān)于證券交易所的表述，錯誤的是(　)。

　　A、以營利為目的

　　B、為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施

　　C、實行自律性管理的法人

　　D、是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場

查看試題解析 進入焚題庫

　　8、證券交易所的組織形式有(　)。

　　A、公司制和會員制

　　B、公司制和個人制

　　C、會員制和事業(yè)制

　　D、契約制和合伙制

查看試題解析 進入焚題庫

　　9、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的表述，說法錯誤的是(　)。

　　A、接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導和監(jiān)督管理

　　B、屬于營利性社會團體法人

　　C、屬于非營利性社會團體法人

　　D、是依據(jù)《人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織

查看試題解析 進入焚題庫

　　10、結(jié)算公司、證券交易所應于每季后(　)內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

　　A、10個工作日

　　B、20個工作日

　　C、5個工作日

　　D、7個工作日

查看試題解析 進入焚題庫