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　　(1) 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立( )。

　　A: 轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B: 轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

　　C: 轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D: 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

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　　(2) 金融衍生工具依照( )可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A: 基礎(chǔ)工具分類

　　B: 金融衍生工具自身交易的方法及特點

　　C: 交易場所

　　D: 產(chǎn)品形態(tài)

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　　(3) 下列不屬于貨幣市場的是( )。

　　A: 同業(yè)拆借市場

　　B: 票據(jù)市場

　　C: 回購市場

　　D: 債券市場

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　　(4) 下列關(guān)于股利政策的說法，錯誤的是( )。

　　A:指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B: 當中的分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收人的主要來源

　　C: 送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化

　　D: 送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入資本賬戶

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　　(5) 基金交易費中的交易傭金由證券公司按( )的一定比例向基金收取。

　　A: 成交金額

　　B: 成交數(shù)量

　　C: 成交凈額

　　D: 成交價格

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　　(6) 中國人民銀行公布的存貸款基準利率屬于( )。

　　A: 名義利率

　　B: 實際利率

　　C: 官方利率

　　D: 市場利率

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　　(7)經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期E1前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

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　　(8) 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。

　　A: 掛名制

　　B: 匿名制

　　C: 代碼制

　　D: 實名制

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　　(9) 信息批露制度是《人民共和國證券法》( )的具體要求和反映。

　　A: 公開原則

　　B: 公平原則

　　C: 公正原則

　　D: 依法監(jiān)管原則

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　　(10) IB制度起源于( )。

　　A: 日本

　　B: 中國香港

　　C: 美國

　　D: 德國

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