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　　(1) 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對手。

　　A: 賣方

　　B: 期貨經(jīng)紀公司

　　C: 買方

　　D: 交易所(或期貨清算公司)

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　　(2) 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過( )。

　　A: 5名

　　B: 10名

　　C: 20名

　　D: 100名

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　　(3) 深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日( )，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　A: 9：15至9：30

　　B: 9：30至15：00

　　C: 9：25至9：30

　　D: 9：20至9：30

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　　(4) 中央銀行對市場進行政策調(diào)節(jié)時，效果最為強烈的金融工具是( )。

　　A: 法定存款準備金率

　　B: 再貼現(xiàn)率

　　C: 銀行再貸款率

　　D: 存款利息率

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　　(5) 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為( )。

　　A: 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B: 資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C: 融資融券業(yè)務

　　D: 投資銀行業(yè)務

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　　(6) 下列不符合期貨交易制度的是( )。

　　A: 交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金

　　B: 交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C: 會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的.應當強行平倉

　　D: 會員持有的某一合約投機頭寸存在限額

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　　(7) 以下不屬于政府債券特征的是( )。

　　A: 流動性差

　　B: 安全性高

　　C: 收益穩(wěn)定

　　D: 免稅待遇

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　　(8) ( )不屬于金融衍生工具.

　　A: 金融期權

　　B: 可轉(zhuǎn)換債券

　　C: 金融期貨

　　D: 基金

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　　(9) 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為( )變動損益計入當期損益。

　　A: 內(nèi)在價值

　　B: 外在價值

　　C: 公允價值

　　D: 實際價值

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　　(10) 以下選項中，關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是( )。

　　A: 自營業(yè)務需由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理

　　B: 經(jīng)總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務

　　C: 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D: 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行

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