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　　(1) 下列選項(xiàng)中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

　　B: 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D: 遵守基金契約

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　　(2) 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

　　B: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

　　C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易

　　D: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

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　　(3) ( )是期貨市場(chǎng)的核心。

　　A: 股票交易所

　　B: 證券交易所

　　C: 期貨交易所

　　D: 債券交易所

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　　(4) ( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　A: 交易大廳

　　B: 參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C: 交易主機(jī)

　　D: 交易單元

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　　(5) 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是( )的基本功能。

　　A: 同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B: 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　C: 證券流通市場(chǎng)

　　D: 證券發(fā)行市場(chǎng)

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　　(6)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在( )個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(7) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A: 105

　　B: 2010

　　C: 3010

　　D: 3020

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　　(8) 關(guān)于股票的敘述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票本身沒(méi)有價(jià)值

　　B: 股票代表的是股東權(quán)利

　　C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D: 股票是一種真實(shí)資本

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　　(9) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(10) 一般股票基金比專門(mén)化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A: 大

　　B: 小

　　C: 一樣大

　　D: 沒(méi)法比較

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