(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　　Ⅰ.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件.在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　　Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　�、�.股權(quán)互換Ⅳ.信用互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定

　�、�.有利于證券市場的發(fā)展

　�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。

　�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　�、�.以2005年6月7日為基日

　　Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(5) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 債券不能收回投資的風(fēng)險有( )。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　　Ⅲ.流通市場風(fēng)險Ⅳ.發(fā)行市場風(fēng)險

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險

　�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告

　�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

　　Ⅰ.避險Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動Ⅳ.新技術(shù)革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 證券公司在進行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

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　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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