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　　(1) 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

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　　(2)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

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　　(3)金融機(jī)構(gòu)過度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。

　　A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

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　　(4) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場通過其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險(xiǎn)功能

　　D: 財(cái)富投資

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　　(5)由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

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　　(6) 開放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。

　　A: 基金管理人

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

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　　(7) 下列關(guān)于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的是( )。

　　A: 貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B: 貨幣市場交易量很大

　　C: 相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

　　D: 貨幣市場主要是為了彌補(bǔ)短期流動性

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　　(8) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金監(jiān)管人

　　D: 基金發(fā)起人

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　　(9) ( )是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會對已經(jīng)識別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)識別/分析

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評估

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測/報(bào)告

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　　(10) 下列可能會對金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 恐怖襲擊

　　B: 監(jiān)管規(guī)定

　　C: 聲譽(yù)受損

　　D: 黑客攻擊

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