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　　(1) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

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　　(2)關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

　　A:　因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B:因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告

　　C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風(fēng)險警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D:未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在2個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報告或者中期報告

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　　(3) ( )發(fā)行金融債券沒有強制擔(dān)保要求。

　　A: 財務(wù)公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 中央銀行

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　　(4) ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

　　A: 證券發(fā)行人

　　B: 證券投資者

　　C: 證券中介機構(gòu)

　　D: 證券流通市場

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　　(5) 債券票面利率又稱為( )。

　　A: 實際收益率

　　B: 名義利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

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　　(6) 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括( )。

　　A: 年度報告

　　B: 中期報告

　　C: 月度報告

　　D: 季度報告

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　　(7) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近( )年財務(wù)會計文件無虛假記載的條件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(8) 證券交易所采用( )交易方式。

　　A: 經(jīng)紀(jì)制

　　B: 會員制

　　C: 市場制

　　D: 價格制

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　　(9) 操縱證券市場的行為應(yīng)該受到的處罰不包括( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒收違法所得

　　C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

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　　(10) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大連

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