11、下列屬于證券服務機構的有(　　)。

　�、� 資信評級機構 Ⅱ 財務顧問機構

　�、� 會計師事務所 Ⅳ 投資咨詢機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ 金融債券發(fā)行申請報告

　�、� 發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權力機構的書面同意文件

　�、� 募集說明書

　�、� 承銷協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、證券評級業(yè)務的評級對象有(　　)。

　�、� 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券

　�、� 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　�、� 在證券交易所上市交易的債券

　�、� 在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、� 轉換期限 Ⅱ 轉換條件

　�、� 轉換利率 Ⅳ 轉換價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　15、下列關于做市商交易的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　�、� 有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ 能夠增強市場的透明度

　�、� 受到嚴格監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、公司可聘請有資質、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構對公司全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括(　　)的實施情況、存在缺陷和改進建議。

　�、� 風險管理基本流程與風險管理策略

　　Ⅱ 公司重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內部控制系統(tǒng)的建設

　�、� 風險管理組織體系與信息系統(tǒng)

　�、� 全面風險管理總體目標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　17、股票具有的特征有(　　)。

　　Ⅰ 收益性 Ⅱ 流動性

　�、� 參與性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、 合格境外機構投資者可以參與的活動有(　　)。

　�、� 新股發(fā)行 Ⅱ 可轉換債券發(fā)行

　�、� 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循(　　)原則。

　�、� 平等 Ⅱ 公正

　�、� 自愿 Ⅳ 誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　　Ⅰ 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構 Ⅱ 抗外部沖擊的能力

　�、� 經(jīng)濟周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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