1、關(guān)于證券投資的特征，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

　�、� 中小投資者由于資金量大，一般通過購(gòu)買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 基金投資者是基金的所有者

　　Ⅳ 基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、關(guān)于契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ 公司型基金不具有法人資格

　�、� 公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　�、� 契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　Ⅳ 契約型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3、在我國(guó)，按投資主體的性質(zhì)分類，股票主要分為(　　)。

　　Ⅰ 國(guó)家股

　�、� 法人股

　�、� 社會(huì)公眾股

　�、� 外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、關(guān)于資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)之間的區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 期限差別

　�、� 作用不同

　�、� 交易方式不同

　　Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列屬于直接融資的有(　　)。

　�、� 商業(yè)信用

　　Ⅱ 企業(yè)發(fā)行股票和債券

　�、� 企業(yè)之間的直接借貸

　�、� 票據(jù)貼現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、股票的性質(zhì)有(　　)。

　�、� 股票是有價(jià)證券

　　Ⅱ 股票是要式證券

　�、� 股票是權(quán)證證券

　�、� 股票是收益證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、直接融資的劣勢(shì)的有(　　)。

　�、� 社會(huì)資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　　Ⅱ 一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　�、� 投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ 進(jìn)人證券市場(chǎng)進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括(　　)。

　�、� 回購(gòu)交易

　　Ⅱ 詢價(jià)交易

　�、� 遠(yuǎn)期交易

　　Ⅳ 期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、操作風(fēng)險(xiǎn)的特征有(　　)。

　　Ⅰ 可控性

　�、� 廣泛性

　　Ⅲ 不對(duì)稱性

　�、� 不確定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形包括(　　)。

　�、� 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　Ⅱ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、� 違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定

　�、� 違反基金投資策略和投資比例的約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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