11、關(guān)于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　�、� 按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種

　　Ⅲ 金融危機(jī)發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變

　　Ⅳ 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、金融風(fēng)險(xiǎn)具有的一般特征包括(　　)。

　�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴(kuò)張性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、關(guān)于我國債券市場的結(jié)算制度，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成

　�、� 分期兌付，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨(dú)交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷

　�、� 全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算

　�、� DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風(fēng)險(xiǎn)對等，安全高效，已成為我國不同類型交易

　　主體的首選結(jié)算方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、按發(fā)行本位分類，國債可分為(　　)。

　�、� 實(shí)物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設(shè)國債 Ⅳ 特種國債

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅰ、、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的

　�、� 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權(quán)

　�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

　�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　16、國債銷售價(jià)格的影響因素有(　　)。

　�、� 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　�、� 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　17、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的(　　)。

　　Ⅰ 政府機(jī)構(gòu) Ⅱ 金融機(jī)構(gòu) Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別在于(　　)。

　�、� 期貨交易對象是雙方約定的標(biāo)的債券，遠(yuǎn)期交易對象是期貨合約

　�、� 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進(jìn)行，國債的遠(yuǎn)期交易可在場外交易

　�、� 兩者的履約方式不同

　�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠(yuǎn)期交易實(shí)行杠桿交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，下列屬于該項(xiàng)規(guī)定的有(　　)。

　�、� 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　�、� 業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

　�、� 公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)

　　Ⅳ 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　20、證券投資基金收入中的利息收入包括(　　)。

　　Ⅰ 債券利息收入 Ⅱ 股利收益

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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