1.下列對股票基金認(rèn)識正確的有(　　)。

　�、�.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金

　　Ⅱ.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.以防止基金過度投機(jī)和操縱股市

　�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

　�、�.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　�、�.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　　Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

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　　3.證券市場的基本功能包括(　　)。

　　Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價功能

　�、�.投資功能Ⅳ.融資功能

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　　4.對基金管理費(fèi).以下說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

　�、�.基金風(fēng)險越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險越大.管理費(fèi)率越低

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　　5.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　�、�.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

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　　6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

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　　7.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

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　　8.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。

　　Ⅰ.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準(zhǔn)備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

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　　9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　10.下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

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