1、下列關(guān)于金融風(fēng)險的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 系統(tǒng)風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險

　�、� 宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性和不確定性

　　Ⅲ 信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險

　�、� 非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有(　　)。

　�、� 被依法取消基金托管資格

　�、� 被基金份額持有人大會解任

　�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ 基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列屬于證券公司從功能上劃分的有(　　)。

　�、� 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營商

　　Ⅲ 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券

　　Ⅱ 公司債券的期限為3年以上

　�、� 公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　�、� 開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5、與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有(　　)。

　�、� 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置

　�、� 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金

　�、� 有利于降低信息成本和合約成本

　　Ⅳ 保密性較強

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、無面額股票的特點有(　　)。

　　Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、� 便于股票分割

　�、� 不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ 風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　�、� 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　　Ⅳ 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8、債券的特征包括(　　)。

　�、� 償還性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　�、� 對手方最優(yōu)價格申報 Ⅱ 本方最優(yōu)價格申報

　　Ⅲ 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10、金融全球化的表現(xiàn)的有(　　)。

　�、� 金融市場交易的國際化

　　Ⅱ 市場參與者的國際化

　�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化

　�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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