1.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　�、�.進一步完善了證券公司設立制度

　�、�.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管

　�、�.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的資金和證券來源有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金

　�、�.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌

　�、�.交易所對上市證券實行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告

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　　D.ⅠⅡ

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　　4.屬于保險公司次級定期債務的性質(zhì)有(　　)。

　�、�.保險公司經(jīng)批準定向募集的

　�、�.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　�、�.先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務

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　　B.ⅠⅡⅢ

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　　5.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點不同

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　　B.ⅠⅡ

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　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6.在證券交易所掛牌交易的品種包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅢⅣ

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　　7.對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關者

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　　D.ⅠⅡ

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　　8.債券票面上的基本要素有(　　)。

　�、�.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限

　　Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱

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　　B.ⅢⅣ

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　　9.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險

　�、�.技術(shù)風險Ⅳ.巨額贖回風險

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　　10.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令改正Ⅱ.沒收業(yè)務收入

　�、�.暫停證券服務業(yè)務許可Ⅳ.處業(yè)務收入2倍以上5倍以下的罰款

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