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　　1.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

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　　2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.保薦人

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　　3.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機(jī)構(gòu)

　　D.信用評級機(jī)構(gòu)

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　　4.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B.適當(dāng)性

　　C.合理性

　　D.原則性

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　　5.可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國債

　　D.股息

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　　6.滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

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　　7.記名股票的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　D.安全性較差

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　　8.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產(chǎn)證券化證券

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　　9.關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

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　　10.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

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