【考點七】證券買賣中交易費用的種類

　　1.投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用是(　)。

　　A.傭金　　　B.管理費

　　C.過戶費　　D.印花稅

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查傭金的概念。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。

　　2.委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費　　B.證券交易監(jiān)管費

　　C.過戶費　　　　　　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查傭金收取比例。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　4.(　)屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　A.傭金

　　B.印花稅

　　C.資本利得稅

　　D.過戶費

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查過戶費有關(guān)知識。過戶費屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　5.上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費為成交面額的(　)。

　　A.0.5‰　　　B.0.75‰

　　C.1.25‰　　 D.1.5‰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查過戶費有關(guān)知識。上海證券交易所規(guī)定，A股的過戶費為成交面額的0.75‰。

　　6.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以(　)元價格全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A.11.96

　　B.13.58

　　C.12.07

　　D.12.69

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票保本價格的計算。設(shè)賣出價格為每股P元。

　　賣出收入=10000P-10000×(0.002+0.001)×P-10000×0.00075=9970P-7.50，

　　買入支出=10000×12+10000×12×0.002+10000×0.00075=120247.5，

　　題干要求至少保本，即為：賣出收入-買入支出≥0，

　　那么：9970P-7.50-120247.5≥0，

　　P≥12.0617元。

　　即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　【考點八】股票交易的清算與交收程序

　　1.(　)是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。

　　A.清算　　B.交收

　　C.結(jié)算　　D.托管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算的概念。證券交易的清算，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。

　　2.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法錯誤的有(　)。

　　A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

　　B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　C.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查清算與交收的區(qū)別。交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。C的說法有誤。

　　【考點九】股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　1.非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因(　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更。

　�、�.繼承　　　　Ⅱ.贈與

　�、�.財產(chǎn)分割　�、�.法院判決

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　2.目前，我國股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為(　)。

　�、�.股票質(zhì)押融資　　Ⅱ.股票抵押融資

　�、�.融資融券交易　�、�.股票留存融資

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。目前，我國股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【考點十】股票價格指數(shù)

　　1.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　2.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于中盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證200指數(shù)定位于中盤指數(shù)。

　　3.上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　A.市值　　B.發(fā)行量　　C.成交額　　D.流通股本

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上證綜合指數(shù)。上證綜合指數(shù)是最早發(fā)布的指數(shù)，是以上證所掛牌上市的全部股票為計算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)。這一指數(shù)自1991年7月15日起開始實時發(fā)布，基日定為1990年12月19日，基日指數(shù)定為100點。

　　4.系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)是(　)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)

　　C.恒生流通綜合指數(shù)

　　D.恒生流通精選指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查恒生指數(shù)。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)。

　　5.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是(　)。

　　A.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　B.金融時報證券交易所指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道·瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查海外股價指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)，由美國道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日報》上公布。

　　6.概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�.投資功能　�、�.基準(zhǔn)功能

　�、�.預(yù)測功能　�、�.穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價格指數(shù)的功能。概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是兩個，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　7.中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括(　)。

　　Ⅰ.滬深300指數(shù) �、�.中證規(guī)模指數(shù)

　　Ⅲ.恒生指數(shù)　　�、�.上證綜合指數(shù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【考點十一】滬港通

　　1.證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

　　2.證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　3.投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票是(　)。

　　A.滬股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查港股通的概念。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

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