【知識點一】證券交易所

　　1.關(guān)于證券交易所的表述，下列說法正確的是(　)。

　�、�.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所

　�、�.證券交易所本身買賣證券，也可以決定證券價格

　�、�.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　�、�.證券交易所對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　2.證券交易所的職能有(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅲ.對會員進(jìn)行監(jiān)管

　�、�.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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　　3.證券交易所的組織形式有(　)。

　　A.公司制和會員制

　　B.公司制和個人制

　　C.會員制和事業(yè)制

　　D.契約制和合伙制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.契約制

　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　5.(　)標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　A.1998年年底，《人民共和國證券法》的出臺

　　B.1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會的成立

　　C.1988年，國債柜臺交易的正式啟動

　　D.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國證券交易所的發(fā)展歷程。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)，標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　【知識點二】證券業(yè)協(xié)會

　　1.證券業(yè)協(xié)會的宗旨是(　)。

　　Ⅰ.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

　　Ⅱ.為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益

　�、�.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用

　　Ⅳ.遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的宗旨。宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅱ.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　�、�.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　Ⅳ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。Ⅲ屬于協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　3.證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.常務(wù)理事會

　　D.監(jiān)事會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置。協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。

　　4.證券業(yè)協(xié)會的會員大會每(　)至少召開一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)設(shè)置。會員大會每4年至少召開一次，理事會認(rèn)為有必要或由1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　5.證券業(yè)協(xié)會的常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查常務(wù)理事。常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的1/3。

　　6.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　)年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　7.證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由(　)。

　　A.中國證監(jiān)會指定

　　B.會員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會員大會選舉產(chǎn)生

　　D.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)事會。監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。監(jiān)事、監(jiān)事長任期四年，可連選連任。