一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.投資者在委托買(mǎi)賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　2.下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　3.( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

　　A.證券憑證

　　B.國(guó)外憑證

　　C.存托憑證

　　D.流通憑證

　　4.基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買(mǎi)

　　D.贖回

　　5.銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.中間業(yè)務(wù)

　　B.表外業(yè)務(wù)

　　C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

　　D.其他業(yè)務(wù)

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　　6.股份公司只能以( )支付紅利。

　　A.留存收益

　　B.其他資本公積

　　C.資本公積

　　D.專項(xiàng)儲(chǔ)備

　　7.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程說(shuō)法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)

　　B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)

　　C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)

　　D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具

　　8.私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬(wàn)元

　　B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位

　　C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬(wàn)元的個(gè)人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人

　　9.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買(mǎi)賣證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　11.《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有面額股票的( )是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.票面金額

　　D.清算價(jià)值

　　12.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　13.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以( )為目的，參與國(guó)債期貨交易。

　　A.活躍證券市場(chǎng)

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動(dòng)性

　　14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)( )個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　15.歐洲債券是指( )。

　　A.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　C.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

　　16.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　17.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種招標(biāo)方式為( )。

　　A.荷蘭式

　　B.美國(guó)式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　18.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.10;15

　　B.10;10

　　C.8;10

　　D.5;10

　　19.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　20.以下( )股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。

　　A.外資股

　　B.紅籌股

　　C.H 股

　　D.B 股