10.2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列()情況會導(dǎo)致其無法成功上市。

　�、�.S公司主要提供電腦軟件設(shè)計服務(wù)，并自產(chǎn)自銷臺式電腦，兩項業(yè)務(wù)各占公司業(yè)務(wù)的半壁江山

　�、�.2017年12月31日，S公司的凈資產(chǎn)為2 500萬元

　�、�.2015年2月，S公司的財務(wù)總監(jiān)因個人原因離職，公司外聘了一位新的財務(wù)總監(jiān)

　�、�.2017年，S公司全年的營業(yè)收入為4 260萬元

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市所需滿足的條件：發(fā)行人應(yīng)當主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，最近一年的營業(yè)收入不少于5 000萬元。發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　11.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當滿足的條件包括()。

　�、�.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　Ⅱ.最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

　�、�.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有()。

　�、�.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的，固定利率有價證券的價格會受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般為反向關(guān)系

　　Ⅱ.以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種

　�、�.在國債期貨暫停交易18年之后，中國金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國債期貨合約

　�、�.常見的參考利率包括國債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　解析：本題主要考查利率期貨相關(guān)知識。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。1995年5月17日，中國證監(jiān)會決定暫停國債期貨試點。在國債期貨暫停交易18年之后，中國金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國債期貨合約，并于2015年3月20日推出了10年期國債期貨。

　　除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)、香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等等。

　　13.對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆()相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨特交易機制。

　�、�.品種

　�、�.數(shù)量

　�、�.價格

　�、�.期限

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：考查風(fēng)險對沖的相關(guān)內(nèi)容。期貨交易中的對沖是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束客易的獨特交易機制。

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