9、多層次資本市場(chǎng)的意義包括()。

　�、儆欣�于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、塾欣�于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　　④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　解析：考點(diǎn)：多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　10、我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括(　　)。

　�、�.上海證券交易所

　　Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　�、�.深圳證券交易所

　�、�.中小板塊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)。

　　11、關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，下面說法正確的是()。

　　A.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用承購(gòu)包銷方式

　　B.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

　　C.憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

　　D.憑證式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，記賬式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式

　　參考答案：C

　　參考解析：憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式。

　　12、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

　　13、基金類投資者包括( )。

　　①證券投資基金

　�、谏绫；�金

　�、燮髽I(yè)年金

　�、苌鐣�(huì)公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：基金類投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　14、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是( )。

　　A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.便于股票分割

　　C.發(fā)行價(jià)格靈活

　　D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

　　15、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　　①資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　�、谪�(fù)債業(yè)務(wù)

　�、壑薪闃I(yè)務(wù)

　　④表外業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)

　　16、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說法正確的是( )。

　�、傺芯亢蛿M定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　　②監(jiān)管證券投資基金活動(dòng)

　�、郾O(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)

　　④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)，④表述不準(zhǔn)確，應(yīng)為監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。

　　17、2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為()元。

　　A.1.05

　　B.1.38

　　C.1.51

　　D.2.00

　　參考答案：B

　　參考解析：累計(jì)天數(shù)(算頭不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63天。累計(jì)利息=100×8%×63/365≈1.38(元)。

　　18、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。

　�、僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、谧C券的存管與過戶

　　③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　�、苁馨l(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　參考答案：D

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。