機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是()

　　A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　答案.C

　　解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)()

　　A.設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人

　　B.與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同

　　C.將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管

　　D.通過(guò)證券公司自營(yíng)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

　　答案.A

　　解析:證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　下列說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)仍可設(shè)立私募基金子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司

　　C.證券公司可以采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

　　D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)2家

　　答案.B

　　解析:證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力，不得設(shè)立私募基金子公司。證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！

　　人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFIl)和QFII的主要區(qū)別不包括()

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)

　　D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　答案.B

　　解析:考查人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。

　　企業(yè)及其職工自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的是()

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.社會(huì)公益基金

　　D.企業(yè)年金

　　答案.D

　　解析:企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

　　在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷售價(jià)格是()。

　　A. 以面值出售

　　B. 以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售

　　C. 以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售

　　D. 承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

　　按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為()和()。

　　A. 債券市場(chǎng)、 權(quán)益市場(chǎng)

　　B. 一級(jí)市場(chǎng)、 二級(jí)市場(chǎng)

　　C. 貨幣市場(chǎng)、 資本市場(chǎng)

　　D. 交易所市場(chǎng)、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融市場(chǎng)分成不同的子市場(chǎng)。常見的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng);(二)按交易工具分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng);(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng);(四)按組織方式分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng);(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng);(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng);(七)按輻射地域分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。

　　()是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)源

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)損失

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)源(Risk Source)是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。理論上說(shuō)，一切不確定的自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象均有可能引發(fā)特定的金融風(fēng)險(xiǎn)，其中比較常見的包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、金融市場(chǎng)參與者行為等等。

　　按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A. 認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

　　B. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　C. 股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

　　D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。