1. 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是( )。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權(quán)持有人

　　D.基金持有人

　　【答案】B

　　【解析】債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購(gòu)買方擁有到期收回本息的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運(yùn)營(yíng)決策。因此 A 錯(cuò)誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費(fèi)用，約定在未來買賣某樣?xùn)|西的權(quán)力，到期履約即可，不參與經(jīng)營(yíng)決策。因此 C 錯(cuò)誤�；�金是通過向投資者募資，由專業(yè)投資基金進(jìn)行運(yùn)作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同樣不參與運(yùn)營(yíng)決策。因此 D 錯(cuò)誤。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

　　2.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A.10 年

　　B.2 年

　　C.15 年

　　D.5 年

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經(jīng)持有人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　3.基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為( )。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自基金管理人方面的風(fēng)險(xiǎn)，是指基金管理人在管理過程之中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，多屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通過針對(duì)性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用風(fēng)險(xiǎn)也屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。而政策風(fēng)險(xiǎn)則屬于外部風(fēng)險(xiǎn)，也就是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的還包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。C 和 D 選項(xiàng)則是按照投資工具的不同所分，與題意不符。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

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　　4.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為 0。一般是從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.下列屬于我國(guó)海外上市公司指數(shù)的是( )。A.CBOE 中國(guó)指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.深證 100 指數(shù)

　　D.上證指數(shù)指數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】CBOE 中國(guó)指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國(guó)指數(shù)期貨。恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證 100 指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護(hù)，指數(shù)包含了深圳市場(chǎng) A 股流通市值最大、成交最活躍的 100只成份股。上證指數(shù)指數(shù)又名上證綜合指數(shù)。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　6. 我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系

　　A.信托

　　B.擔(dān)保

　　C.債券

　　D.股權(quán)

　　【答案】A

　　【解析】基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資基金進(jìn)行基金投資和管理，由基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　7.OTC 市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　C.交易市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】OTC 市場(chǎng)又稱場(chǎng)外交易市場(chǎng)或柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。主要是一對(duì)一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型的產(chǎn)品為主。包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，券商柜臺(tái)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，私募基金市場(chǎng)四部分。此題主要與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)(證券交易所市場(chǎng))區(qū)分。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　8.基金一般都按照( )的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　A.固定

　　B.絕對(duì)

　　C.相對(duì)

　　D.變動(dòng)

　　【答案】A

　　【解析】基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　9.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

　　B. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C. 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【參考答案】A

　　10.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為()

　　A. 投機(jī)性資金流動(dòng)B. 保值性資金流動(dòng)

　　C. 盈利性資金流動(dòng)

　　D. 國(guó)際間接投資

　　【參考答案】B

　　11.在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過()來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。

　　A. 證券賬戶的控制

　　B. 實(shí)物的控制

　　C. 資金賬戶的控制

　　D. 公司的控制

　　【參考答案】A

　　12.歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

　　A. 合并賬戶

　　B. 合并托管

　　C. 合并發(fā)行