1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用 P→W→C→Y 表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程，其中的C 表示的是()。

　　A.貨幣供給

　　B.消費

　　C.股票價格

　　D.財富

　　答案：B

　　2、社會保險制度確定的用于支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項保險待遇的基金稱為()。

　　A.社會福利基金

　　B.社會保險基金

　　C.社會保障基金

　　D.社會公益基金

　　答案：B

　　3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會()投資風險。

　　A.不變

　　B.降低

　　C.不確定

　　D.提升

　　答案：B

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　　4、我國證券交易所的決策機構(gòu)是()。

　　A.總經(jīng)理辦公室

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.會員大會

　　答案：B

　　5、憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，)和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.銀監(jiān)會

　　D.發(fā)改委

　　答案：B

　　6、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計入凈資本。

　　A.90%、70%、50%

　　B.80%、60%、40%

　　C.90%、60%、30%

　　D.100%、70%、50%

　　答案：D

　　7、企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊。

　　A.銀監(jiān)會

　　B.銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證監(jiān)會

　　答案：B

　　8、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于()人。

　　A.10

　　B.50

　　C.20

　　D.80

　　答案：C

　　9、對于基金資產(chǎn)估值，以下表述正確的有()。

　　I、對流動性差的證券，估值時需要注意“濫估”問題

　�、�、海外的基金多數(shù)是每個交易日估值

　�、�、我國開放式基金于每個交易日的次日估值

　�、�、基金變更估值方法，需要及時進行披露

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10、下列選項中，屬于政府債券特征的是()。

　　I、安全性高

　�、�、流通性強

　�、�、免稅待遇

　�、�、收益高

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有()

　　Ⅰ、資本市場發(fā)達的國家一般實行注冊制

　�、颉⒑藴手茖�基金的募集不進行實質(zhì)性審查

　�、�、注冊制對基金的募集主要進行合規(guī)性的審查

　�、�、注冊制主要適用于新興資本市場國家

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)期間的表述，正確的有()

　　Ⅰ、主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后 1 個完整會計年度

　　Ⅱ、中小板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后 2 個完整會計年度

　　Ⅲ、創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后 1 個完整會計年度

　�、簟⒊掷m(xù)督導(dǎo)期滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應(yīng)當繼續(xù)完成

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款

　�、�、從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、�、同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

　�、�、接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　�、�、為期貨公司介紹客戶參與期貨交易

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　在證券公司代銷基金時，證券公司通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的()是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

　　Ⅰ、誠信狀況

　�、�、經(jīng)營和投資管理能力

　　Ⅲ、內(nèi)部控制情況

　　Ⅳ、資產(chǎn)狀況

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　上海證券交易所規(guī)定每一機構(gòu)投資者持有每一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 40%

　　D 30%

　　答案：B

　　以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()

　　Ⅰ、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集中撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實行全額結(jié)算

　�、颉⒔灰姿�市場實行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司為一級托管人，負責為交易所開立代理總賬戶