TV.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　A.I、II、IIIB.I、III、TV

　　C.I、II

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　20 企業(yè)的組織形式有()。

　　I.合資制

　　II.獨(dú)資制

　　III.合伙制

　　TV.公司制

　　A. II、III、TV

　　B. I、II、III、TV

　　C. III、TV

　　D. I、II

　　【答案】A

　　21. 以下( )是證券投資基金的特點(diǎn)。

　�、�.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　�、�.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　22.我國(guó)的混合資本債券的清償順序是()。

　　A.位于一般債務(wù)之前

　　B.位于次級(jí)債務(wù)之前 C.位于股權(quán)資本之后

　　D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　【答案】 D

　　23、 證券金融公司在開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通()賬戶。

　　A.證券交收

　　B.專用資金

　　C.擔(dān)保資金

　　D.資金交收

　　【答案】B

　　24、 歐洲債券是指借款人()

　　A.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以國(guó)家貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　【答案】A

　　25、 一般來(lái)說(shuō)，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.股票【答案】B

　　26、 下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()

　　A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)、申報(bào)程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定

　　B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定

　　D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本數(shù)額不得超過(guò)凈資本的(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)50%

　　【答案】A

　　27、 在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于()萬(wàn)元

　　A.500

　　B.1500

　　C.2000

　　D.1000

　　【答案】D

　　28、 基金信息披露義務(wù)人不包括()

　　A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　【答案】C

　　29、 關(guān)于證券賬戶的開(kāi)立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開(kāi)立一個(gè)

　　B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

　　C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

　　D.一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶

　　【答案】A

　　30、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

　　A.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

　　B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)

　　C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

　　D.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　【答案】D

　　31.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的表述中,錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量

　　【答案】C

　　32.目前,我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于

　　A 注冊(cè)制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.推薦制D.審批制

　　【答案】B

　　33.下列關(guān)于滬港通概念的說(shuō)法，正確的有( )

　　Ⅰ、全稱為滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制 Ⅱ、可以買賣所有對(duì)方交易所上市股票 Ⅲ、包括滬股通和港股通兩部分

　　Ⅳ、滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，通過(guò)聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向上交所進(jìn)行申報(bào)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　34.符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、瘛⑸虡I(yè)銀行 Ⅱ、保險(xiǎn)公司 Ⅲ、基金公司 Ⅳ、證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　35. 影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.清算方式的變化 Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　36.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。

　�、�、《證券法》 Ⅱ、《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》 Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《公司登記管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 D

　　37.國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括()。

　　A.單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式

　　B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式 C.單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式 D.單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式